2024年底，证监会公布一则罚单曾引起业内广泛关注，事涉原中泰证券总经理毕玉国等人在数年前违规入股拟上市公司。
近日，上交所发布《关于对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林予以纪律处分的决定》，对毕玉国、钟建春、张玉林予以公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
上交所纪律处分
1月14日，上交所发布的《关于对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林予以纪律处分的决定》显示，经查明，毕玉国、钟建春、张玉林存在以下违规买卖证券行为。
根据中国证监会《行政处罚决定书》认定，2018 年7月25日，证券从业人员毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。2018年8月14日，证券从业人员钟建春与他人签订协议，协议约定向钟建春转让该公司的部分股份。
2018 年9月16日，证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，没有违法所得。
券商中国记者注意到，被处罚的3人均有在中泰证券的任职经历，其中毕玉国为原中泰证券总经理、副董事长，钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林也与中泰证券一位原保代同名。在2024年11月证监会出具的《行政处罚决定书》中，毕玉国、钟建春、张玉林分别被罚250万元、20万元、38万元。
上交所称，根据《行政处罚决定书》认定，毕玉国、钟建春、张玉林3人时为证券从业人员，上述相关行为构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。3人违反了《证券法》第四十条第一款、《保荐人尽职调查工作准则》第七条，2019年《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第九条、第七十七条等有关规定。
张玉林曾提出异议称，其离职较长时间，已经不是从业人员，本次处分对象为证券从业人员，财盛证券相关主体身份不适格。毕玉国、钟建春无异议。
对于张玉林提出的申辩理由，上交所经审核后认为：张玉林在违规事实发生时为证券从业人员，符合《证券法》等相关规定，所提异议理由不能成立，不能作为减免处分的理由。
根据《审核规则》第七十三条、第七十七条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定，上交所决定，对毕玉国、钟建春、张玉林予以公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入中国证监会诚信档案数据库。上交所要求，当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规、业务规则、行业自律标准和道德规范。
投行领域持续严监管
近年来，我国资本市场迎来了一系列深刻变革。监管从投融资两端双向发力，助力增量资金规模稳步提升，促进资本市场稳定健康发展。在“两强两严”政策导向下，尤其是投行行业迎来严监管。
记者注意到，投行行业正经历着从规模扩张到质量提升、从速度优先到稳健发展的深刻转型，监管触角延伸至合规风控的每一道关卡。据东方财富Choice数据统计，以券商为罚单主体计，2023年度证监系统及交易所开具的罚单数量在180张左右，2024年度则超过230张。其中投行业务相关的罚单更是占到2024年罚单总数的四成。
从违规事由看，IPO项目信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露发行人重大事件等方面是违规高发地。典型情形如未审慎核查公司大额流水、未发现关联方资金违规拆借、未发现股东股份代持或被司法冻结，抑或被立案调查。涉及此类违规的券商有东方证券、海通证券、中信建投、民生证券等。
此外，从业人员违规入股、违规持股更是监管红线，对这方面的监管也在持续加强。
2024年10月23日，国都证券发布公告，总经理、财务负责人杨江权收到证监会立案告知书，因其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。与此同时，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效，杨江权辞职后不再担任公司其他职务。
文章为作者独立观点，不代表财盛证券观点
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