11月21日，浙江证监局发布两则行政监管措施决定，对浙江浙商证券资产管理有限公司及其合规负责人采取出具警示函的监管措施，并将相关情形记入证券期货市场诚信档案。
经查，2025年1月至7月，浙商资管对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。
浙江证监局指出，根据规定，该局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局强调，公司应审慎核查拟任用人员从业经历、兼职情况等任职资格，切实承担起人员选任、履职监督、信息报送的主体责任，全面提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。
此外，浙江证监局还对浙商资管的合规负责人杨锴采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局认为，该公司合规负责人未充分履行监督、报告职责，对上述违规情形负有责任，并要求其加强对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性审查、监督和检查。
资料显示，财盛证券浙江浙商证券资产管理有限公司，注册资本12亿元，浙商证券(601878)持有其100%股权。
2024年12月31日，浙商资管总资产19.74亿元，净资产16.52亿元；2024年度实现营业收入4.01亿元，净利润2944.57万元。
不久前，浙商证券发布人事变动，董事长吴承根到龄退休，钱文海正式接棒。
浙商证券11月10日公告，吴承根因到龄退休，申请辞去公司董事、董事长等职务，辞任后不在公司及公司控股子公司担任任何职务。
同日，浙商证券召开临时股东会，审议通过公司董事长兼任总裁事项，自股东会当日起，钱文海正式履行公司董事长等职务，同时兼任公司总裁、代行财务负责人。
据了解，钱文海是一名“75后”，作为深耕金融领域多年的实干型管理者，在推动市场经营、战略并购、资本运作和差异化发展等方面展现出领导力。
文章为作者独立观点，不代表财盛证券观点
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